银保监会公开征求意见:银行保险机构将重点抓好对关键人员的亲属

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2019-11-23 14:21:02来源:网络

每个记者:袁媛,每个编辑:易启江

10月11日,中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)公开征求对《银行和保险机构员工回避工作绩效指导意见(征求意见稿)》(以下简称《指导意见》)的意见。

中国保监会表示,《指导意见》旨在进一步加强对银行和保险机构员工履职情况的监管,促进行业自律和内部诚信建设,提高内部控制机制的有效性,督促各机构员工公平公正地履职。

抓好关键人员亲属回避的管理

《指导意见》包括七个方面二十一条,包括一般要求、回避对象、工作回避、业务回避、回避程序、工作要求和回避处罚。

具体而言,首先是界定避税的范围、方法和程序。明确了《指导意见》适用的组织、人员和亲属的范围。很明显,回避包括两种形式:工作回避和商业回避,相应的回避程序是标准化的。

二是区分关键人员和普通人员,重点管理亲属回避关键人员。在对关键人员进行专业回避的基础上,进一步提出了回避工作的要求,规定关键人员及其亲属不得在双方有直接业务约束或利益的岗位上工作。对普通员工实施重点业务回避要求员工在涉及关键业务、亲属或有其他利益的情况下自愿报告和请求业务回避。

三是推进制度建设和制度建设。《指导意见》主要原则上规定银行保险机构员工回避工作绩效。在此基础上,强化机构的主要职责,要求机构根据自身实际情况制定和完善内部特殊岗位绩效回避制度和方法。同时,为促进相关工作的有效实施,要求各机构完善配套保障机制,积极引进信息技术,不断优化获取和核实员工应回避的亲属信息的方式,定期检查回避执行情况,并将相关信息上报相应的纪检监察部门和监管机构。

四是明确内部和外部规避纪律措施。一是加强内部问责。对于以不正当手段逃避履行职责和逃避管理的员工,各机构要按照内部规章制度严肃处理,并向监管部门报告。第二是加强监管约束。监管机构要定期报告发现的问题,建立整改跟踪台账,持续跟踪整改进度和结果,落实整改责任。对严重违反规定的,依法采取相应的监管措施,并视情节给予行政处罚。

第五,应适当加强制度的灵活性。考虑到各银行保险机构和地区的不同情况,《指导意见》坚持实事求是的原则,适当增强了制度的灵活性。一方面,股票回避问题的整改给予了三年过渡期,原则上要求各机构在2022年底前清理股票问题。另一方面,确有特殊情况不能按规定回避的,经机构审批后允许豁免,但需在机构所在单位公示,并将审批权限提高到更高一级。同时,豁免人员的信息应按季度上报机构总部和监管机构。

关于关键人员回避工作绩效的要求,中国保监会相关负责人表示,《指引》将关键人员与普通员工区分开来,重点是控制关键人员回避工作绩效,从两个维度提出要求。一方面,关键人员和亲属应执行同一单位的职务回避。也就是说,双方不允许在同一管理成员的直接下属岗位或在同一单位具有直接上下级管理关系的岗位上任职,也不允许在其中一方为管理成员的单位从事人事、财务、监督、内部控制、内部审计、风险管理、信贷审批、投资决策、投资交易等工作。另一方面,不在同一单位但与其亲属有直接业务限制或利益关系的人,也应避免影响内部控制机制的有效性。此外,关键人员也应根据需要轮换。

那些违反自己职责的人将会采取相应的措施。

《指导意见》在加强工作绩效回避的同时,也明确规定了工作绩效回避的实施。

比如,要加强组织领导,逐步推进回避工作,完善履职回避制度,完善配套保障机制,建立长效工作机制。以逐步退出工作为例,机关应当清理退出履职行为。根据“控制增量、消化存量”的原则,严禁在岗位调整和晋升过程中避免出现不可避免的新情况。制定退出工作的分步实施计划,原则上在2022年底前解决现有岗位的退出问题。本指引发布后3个月内,应向监管机构报告整理情况和清理计划。

关于建立长效工作机制,《指导意见》要求各机构继续做好员工绩效回避工作,坚持努力和标准,坚持不懈,定期检查绩效回避实施情况,及时通知相关纪检监察部门,并将相关制度的制定和实施情况纳入年度内部控制评价报告,并向监管部门报告。没有纪检监察部门的,应当定期向董事会、监事会或者高级管理层报告相关信息。

《指导意见》主要提出了回避履行职责的原则要求。在此基础上,加强各机构的主要职责,各机构应结合自身情况制定相关规章制度和实施计划。”上述银监会负责人表示,为促进相关工作的有效开展,《指导意见》要求机构提交绩效回避制度、制度实施、内部问责、库存管理和清理计划等。由机构向监管机构制定,监管机构将对相关情况进行指导和检查,并督促其做好实施工作。

此外,《指导意见》要求监管机构将辖内银行和保险机构员工绩效回避作为内部控制监管的重要内容,定期报告发现的问题,建立整改跟踪台账,持续跟踪整改进度和结果,落实整改责任。对严重违反履职回避要求的,监管机构应当依照有关法律法规采取相应的监管措施,并根据违法行为依法实施行政处罚。

封面图片来源:照片网络

国家商业日报


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